北交所基金配售比例

2024-04-19 17:05

1. 北交所基金配售比例

汇添富北交所创新精选2021年11月19日的认购申请确认比例结果为6.988564%。1、据汇添富基金公告,汇添富北交所创新精选两年定开混合基金募集规模上限为5亿元募集规模上限为5亿元。截至2021年11月19日,募集规模已超过5亿元。根据基金发售公告的有关规定,基金管理人将对2021年11月19日的认购申请采用“比例确认”的方式给予部分确认。汇添富北交所创新精选2021年11月19日的认购申请确认比例结果为6.988564%。2、华夏、广发、南方、万家旗下北交所基金有效认购申请确认分别是14.243962%、20.666261%、28.220475%、36.018318%,对应的首发认购资金分别为35.10亿元、24.19亿元、17.72亿元、13.88亿元。3、易方达北交所精选两年定开混合2021年11月19日有效认购申请确认比例为9.938681%,这也意味着,限额5亿发行的易方达北交所精选基金,当日合计认购资金达到50.31亿元。扩展资料:一、北交所有哪些基金:二零二一年十一月十六日,南方、嘉实、大成、广发、汇添富、易方达、万家等8家公募都发布了关于旗下北交所主题基金的招募说明书和份额发售公告:每只产品5亿元限购上限,总计40亿元限额上限。1、从发售时间来看:5家公司旗下的北交所主题基金发行日期为11月19日至25日,分别是易方达、华夏、嘉实、万家、大成,募集期一共是5个工作日。3家公司旗下的北交所主题基金发行日期为11月19日至12月2日,分别是广发、汇添富、南方,募集期一共是10个工作日。2、从基金产品的设计情况看:这批北交所主题基金产品均为“两年定期开放”或“两年持有期”的模式,投资的范围也基本相似。在基金的封闭期内,股票资产占比为60%至100%,其中港股不超过股票资产的20%,基金投资于北交所股票的比例不低于非现金基金资产的80%,每个封闭期结束前的两个月至开放期结束后两个月内不受上述比例限制。3、从投资范围看:这批北交所主题基金设置的投资范围基本上差不多,都可以参与北交所上市股票的战略配售,也可以用打新、定增和二级市场买卖等方式参与北交所的投资。4、从风险收益特征看:这批北交所主题基金都是混合型的基金,潜在的风险收益会较低于一般股票型基金,但会高于债券型基金和货币基金。部分基金将产品的风险等级定为R4(中高风险)级别。

北交所基金配售比例

2. 北交所基金会配售嘛

法律分析:因为现在北交所刚刚成立,除了几只股票市值比较大,其他都是小盘股,所以能容纳的资金量比较小。
这也就是为什么北交所基金募集上限为5亿的原因。
除了汇添富、南方、广发会募集到12月2日外,其他几只基金的募集期限都是11月19日-11月25日。
募集资金少,而且市场情绪比较火爆,预计这8只基金会按比例配售,而且可能一天就募集结束了。

法律依据:《基金公司管理办法》
第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金合同中约定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。
第四条 从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条 基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金),是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金),是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国务院另行规定。

3. 北交所基金会配售吗

法律分析:因为现在北交所刚刚成立,除了几只股票市值比较大,其他都是小盘股,所以能容纳的资金量比较小。这也就是为什么北交所基金募集上限为5亿的原因。除了汇添富、南方、广发会募集到12月2日外,其他几只基金的募集期限都是11月19日-11月25日。募集资金少,而且市场情绪比较火爆,预计这8只基金会按比例配售,而且可能一天就募集结束了。法律依据:《基金公司管理办法》第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金合同中约定。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。第四条 从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。第五条 基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金),是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金),是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国务院另行规定。

北交所基金会配售吗

4. 什么是基金的比例配售


5. 什么是基金比例配售?

基金比例配售,与以往的基金发行方式最大的区别在于投资者在认购新基金时可以不用再排队。只要基金募集规模不超过规定的募集上限,所有的有效认购申请都可以全部予以确认。如超过规模上限,会按比例对客户的认购申请进行确认,也就是说投资人认购的金额只能部分成交。

  基金比例配售虽然有可能只成交部分金额,但只要在基金实际募集期间提出有效认购申请的投资人,都能成交一定比例,也体现出公平原则。比如,某基金设定发行规模上限不超过100亿元。

  如果发生认购金额(不包括利息)超过上限100亿元,将按比例对客户的认购申请进行确认(确认不分认购先后),确认比例为:配售的比例=100亿元/募集期内有效认购申请总金额;投资者认购申请确认金额=募集期内提交的有效认购申请金额×配售的比例。

什么是基金比例配售?

6. 什么是基金比例配售?

基金比例配售是指投资者对该基金的申购总资金已经超过基金公司限定发售规模时,基金公司为了公平起见,只好按照原定的规模和募集的总金额的比例分配,发售给投资者。1.配售的比例=限定发售的规模/募集期内有效认度购申请总金额×100%;投资者认购申请确认金额=募集期内提交的有效认购申请金额×配售的比例。2.基金比例配售,与以往的基金发行方式最大的区别在于投资者在认购新基金时可以不用再排队。只要基金募集规模不超过规定的募集上限,所有的有效认购申请都可以全部予以确认。如超过规模上限,会按比例对客户的认购申请进行确认,也就是说投资人认购的金额只能部分成交。3.基金比例配售虽然有可能只成交部分金额,但只要在基金实际募集期间提出有效认购申请的投资人,都能成交一定比例,也体现出公平原则。比如,某基金设定发行规模上限不超过100亿元。4.如果发生认购金额(不包括利息)超过上限100亿元,将按比例对客户的认购申请进行确认(确认不分认购先后),确认比例为:配售的比例=100亿元/募集期内有效认购申请总金额;投资者认购申请确认金额=募集期内提交的有效认购申请金额×配售的比例。拓展资料:基金比例配售分为以下两种方式:1.发行期内比例配售:当申请认购总金额大于基金最大募集额度时,投资者可以获得比例认购。即在基金发行期内的所有认购申请将按照统一的比例进行确认。2.末日比例配售:募集期末日前的有效认购申请全额确认成功,对最后一日的有效认购申请,根据剩余额度予以比例配售,未确认部分的认购款项在募集期结束后退还给投资者,也就是说只有最后一天认购的资金才会按比例配售。

7. 基金比例配售是什么意思?

一、比例配售的含义是投资者在市场上认购的资金数量超过基金规模上限。为公平起见,基金公司不得不按原规模与募集总额的比例分配出售给投资者。 比如某只初始基金规模只有10亿,投资者认购的基金规模大于10亿。以后买的投资者是不可能刷掉的,所以我们采用比例配售,让所有投资者都买基金,也就是认购的金额只有一部分可以交易,剩下的会返还到支付账户。 二、配售比例=限售规模/募集期内有效申购总量×100%;投资者认购申请确认金额=募集期内提交的有效认购申请金额×配售比例。 比如一只基金发行规模上限为100亿,市场上投资者最终认购申请总额为200亿,配售比例=限募规模/募集期内有效认购申请总额×100% = 100/200×100% = 50%;如果小李认购金额为10万,最终可交易金额= 10 × 50% = 5万。拓展资料:一、基金比例配售与以往基金发行方式最大的区别在于,投资者认购新基金时不再排队。只要募集资金规模不超过规定上限,所有有效认购申请均可确认。如果超过规模限制,客户的认购申请将按比例确认,即投资者认购的金额只能部分完成。 虽然有可能只交易部分金额的基金,但只要在实际募资期间提出有效认购申请的投资者,都可以交易一定比例,这也体现了公平原则。二、例如,一只基金设定的发行规模上限不超过100亿元。 若认购金额(不含利息)超过100亿元上限,客户的认购申请将按比例确认(不考虑认购顺序)。确认比例为:配售比例= 100亿元/募集期内有效认购申请总额;投资者认购申请确认金额=募集期内提交的有效认购申请金额×配售比例。

基金比例配售是什么意思?

8. 基金的配售比例是什么意思

基金配售比例指的是一只基金发售时申购的资金超过基金的预计规模时,基金公司按照一定比例卖基金给申购人,这个比例决定于基金的规模和申购资金的规模,比如说,基金的规模为100亿,结果申购的资金为500亿,那么基金公司就按照20%的配售比例卖基金,即你如果申购了10000元的基金,这时候基金公司只能卖给你2000元基金,配售比例没有什么高低之分,唯一能说明的就是这支基金被大家追捧的程度。
如果基金发售的时候没有那么多资金买的话就不涉及什么配售的问题,即配售比例为100%,也就是你想买多少基金,基金公司就卖给你多少
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